1。了解风险管理的重要性

从本质上讲，风险管理是识别，评估和控制交易潜在损失的过程。它涉及评估与单个行业相关的风险，并确定每个职位上有多少资本。目的是最大程度地减少损失的影响，并确保您的交易活动随着时间的推移而保持可持续。

在快节奏的交易世界中，有效管理风险的能力可以使成功与失败之间的差异。未能实施适当风险管理策略的交易者通常会面临巨大的，不可逆转的损失。相比之下，那些采用审慎风险管理实践的人可以风化市场波动并实现一致的盈利能力。

有效的风险管理使交易者能够：
- 保护其资本免受重大损失。
- 通过管理风险敞口来保持稳定的增长轨迹。
- 通过减少与意外市场转移相关的压力来增强心理韧性。

2。设置停止损失订单：基本风险控制工具

交易者使用的最常见和有效的风险管理工具之一是停止损失订单。停止命令是预定的订单，当其价格下降到一定水平时，会自动出售资产，从而限制了交易者的潜在损失。

例如，如果交易者以100美元的价格购买股票，并将停止损失订单定为90美元，则如果其价格下跌至90美元，则将自动出售该股票。这样可以确保交易者不会损失其初始投资的10％以上。

停止损失订单对于无法不断监视市场的交易者至关重要。通过设定停止损失水平，交易者可以保护自己免受大型，意外的价格变动。但是，重要的是，根据市场条件和价格波动，在有意义的水平上设置停止损失订单。将停止损失设置得太接近当前价格可能会导致过早停止，同时设置得太遥远可以使交易者面临更大的损失。

3。位置大小的重要性

职位尺寸是指确定分配多少资本。适当的位置规模至关重要，因为它决定了交易者在每种交易中承担的风险。

职位规模应基于交易者的总体风险承受能力，其交易帐户的规模以及他们愿意每次交易风险的资本金额。许多交易者遵循 1％的规则，该规则建议在任何单一交易中都有不超过您交易资本的1％的风险。这意味着，如果您的交易帐户价值10,000美元，则您的每次交易只应风险100美元。

通过使用诸如1％规则的职位大小策略，交易者可以控制其风险的暴露，并防止灾难性损失消除其帐户。职位规模还可以帮助交易者多样化其投资组合，以确保他们不会过分接触任何一种资产。

4。使用风险与奖励比率进行更好的贸易决策

风险与奖励比率是交易者用来有效管理风险的另一种强大工具。该比率比较了交易的潜在风险（即交易者愿意损失的金额）与潜在的奖励（即交易者期望获得的利润）。

例如，如果交易者愿意在交易中冒险100美元，并希望获得300美元的利润，则风险与奖励比率将为1：3。交易者应以有利的风险与奖励比率为目标，通常至少寻求1：2或1：3。这意味着，对于交易者风险的每一美元，他们应旨在赚取两三美元的利润。

拥有良好的风险与奖励比率很重要，因为它可以帮助交易者评估交易是否值得一开始。即使交易者的获胜率相对较低（例如，40％的交易是有利可图的），如果与亏损交易相比，他们的获胜交易具有更高的奖励，他们的总体上仍然可以盈利。

5。多元化：在不同市场上传播风险

多元化是一种风险管理策略，涉及将您的投资跨越不同的资产，行业或市场。通过多样化，交易者减少了单一失去贸易对其整体投资组合的影响。

例如，只有在技术股票崩溃的情况下，只投资技术股票的交易者可能会遭受巨大的损失。 但是，通过将其投资组合多样化，以包括其他部门的股票（例如医疗保健，能源，消费品），交易者可以降低大幅下降的风险。

多样化通过减少对特定资产或市场的敞口来起作用。它可以帮助交易者避免将所有鸡蛋放在一个篮子里。但是，重要的是要注意，多元化并不能完全消除风险。它只是通过在各种资产中传播投资来帮助管理和降低总体风险。

6。外汇交易中的风险管理

由于市场中涉及的高波动性和杠杆作用，外汇交易带来了独特的风险。 杠杆允许交易者以较小的资本控制较大的头寸，这可以扩大利润和损失。

管理外汇交易风险的关键策略之一是使用较低的杠杆作用。高杠杆可能会很诱人，因为它允许交易者占据更大的头寸，但也增加了巨大损失的风险。例如，使用100：1杠杆意味着，如果不正确管理该职位，则1％的较小价格移动可能会导致100％的交易损失。

外汇管理风险的另一个重要方面是使用适当的停止损失水平和位置大小。鉴于货币价格的迅速波动，设定停止损失订单和控制处于风险的资本金额对于保护利润和限制损失至关重要。

7。心理学科在风险管理中的作用

心理纪律在风险管理中起着重要作用。不管理情绪的交易者（例如恐惧，贪婪和耐心）更有可能做出冲动的决定，危及他们的资本。

担心失去的恐惧会导致交易者过早地关闭盈利职位，而贪婪会导致他们坚持失去的职位，希望市场能转移。不耐烦可能导致过度交易，从而增加了风险的接触。

为了有效地管理风险，交易者必须发展心理纪律并坚持其交易计划。这意味着为进入和退出行业制定明确的规则，坚持停止损失的命令，并避免可能导致巨大损失的情感决策。

8。定期审查并调整您的风险管理计划

风险管理不是一次性任务；它需要进行持续的评估和调整。市场发生变化，个人交易策略也会发生变化。在一个市场环境中起作用的方法可能不起作用，因此交易者需要定期审查其风险管理计划，以确保其有效。

通过审查其交易，分析错误并调整策略，交易者可以随着时间的推移改善其风险管理技术。持续学习和适应是在不断变化的贸易世界中生存和繁荣的关键。

结论：一致盈利能力的途径

风险管理是成功交易的骨干。通过理解和实施风险管理策略，例如停止失败命令，职位规模，风险与奖励比率，多元化和心理纪律，交易者可以最大程度地减少损失并保护其资本。

尽管没有任何策略可以完全消除风险，但适当的风险管理有助于交易者做出更明智的决策，保持稳定的增长轨迹并在市场波动时保持韧性。最终，长期交易成功的关键不是完全避免风险，而是学习如何有效管理它。